Hồ Sơ Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom Bao Gồm Những Thông Tin Gì?
Căn cứ vào Khoản 2 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom bao gồm các thông tin sau:
Giấy Đề Nghị Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch (Mẫu Số 37):
- Một phần quan trọng của hồ sơ, giấy đề nghị này là tài liệu chính để thông báo về sự thay đổi trong số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.
Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Chứng Khoán Đã Được Điều Chỉnh:
- Giấy chứng nhận này được cấp bởi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn. Điều này đảm bảo tính chính xác và pháp lý của thông tin về cổ phiếu trong hệ thống.
Các Tài Liệu Liên Quan:
- Hồ sơ cũng phải bao gồm các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch. Những tài liệu này chủ yếu tập trung vào thông tin chi tiết và chứng minh sự thay đổi của cổ phiếu.
Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom
Căn cứ vào Khoản 3 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom được quy định một cách cụ thể như sau:
Nộp Hồ Sơ Thay Đổi:
- Trong thời hạn 30 ngày, tính từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sửa đổi hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành hoặc từ ngày thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch khác, tổ chức đăng ký giao dịch phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.
Quyết Định Chấp Thuận hoặc Từ Chối:
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch. Trong trường hợp từ chối, tổ chức đăng ký giao dịch phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Mới:
- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới. Ngày giao dịch này phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch, nhưng không quá 30 ngày kể từ ngày được cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch.
Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Bổ Sung:
- Trong trường hợp cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung, bao gồm cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng, tổ chức đăng ký giao dịch đồng thời đăng ký ngày giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định sau khi kết thúc thời gian hạn chế chuyển nhượng.
Chứng Khoán Bị Hủy Đăng Ký Giao Dịch Trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom: Các Trường Hợp Theo Nghị Định 155/2020/NĐ-CP
Theo quy định tại Khoản 1, Điều 137 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, chứng khoán sẽ bị hủy đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom trong những trường hợp sau đây:
Hủy Tư Cách Công Ty Đại Chúng:
- Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Chấm Dứt Sự Tồn Tại Do Tổ Chức Lại, Giải Thể Hoặc Phá Sản:
- Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do quá trình tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản.
Thu Hồi Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Doanh Nghiệp và Giấy Phép:
- Tổ chức đăng ký giao dịch bị hủy đăng ký khi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động, hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương bị thu hồi.
Chấp Thuận Niêm Yết Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán:
- Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ bị hủy đăng ký khi đã được chấp thuận niêm yết tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán.
Doanh Nghiệp Cổ Phần Hóa Không Đáp Ứng Điều Kiện:
- Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a, Khoản 1, Điều 32 Luật Chứng khoán 2019, và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng.
Các Trường Hợp Khác Có Thể Được Hủy Đăng Ký Giao Dịch:
- Các trường hợp khác mà Sở Giao Dịch Chứng Khoán và Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước xác định cần thiết phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.
Quý Khách hàng nếu cần tư vấn, giải đáp chi tiết hơn cũng như cách thức tiếp cận dịch vụ này, vui lòng liên hệ trực tiếp với Phó giám đốc phụ trách kinh doanh: Luật sư Nguyễn Đức Trọng qua hotline: 0912.35.65.75, gọi điện đến Tổng đài tư vấn pháp luật miễn phí: 1900 6575 hoặc gửi yêu cầu dịch vụ qua email: lienheluathongbang@gmail.com.
Chúc Quý Khách hàng cùng gia đình mạnh khỏe, an lạc và thành công!
Trân trọng!
Công ty Luật Hồng Bàng./.
