Luật Hồng Bàng xin gửi tới quý khách hàng những tư vấn và hướng dẫn về thủ tục Đăng ký thành lập Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:
I. Căn cứ pháp lý
- Luật Chứng khoán 2019;
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán có hiệu lực từ ngày 01/01/2021;
- Thông tư 97/2020/TT-BTC hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
II. Điều kiện
(1) Văn phòng đại diện là đơn vị thuộc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Điều kiện thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:
- Tại thời điểm thành lâp văn phòng đại diện, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc bị đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành.
- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 6 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập văn phòng đại diện.
- Có trụ sở cho hoạt động của văn phòng đại diện.
(2) Văn phòng đại diện không được thực hiện hoạt động kinh doanh, không được thực hiện các hoạt động liên quan đến giao dịch chứng khoán, quản lý tài sản cho khách hàng ủy thác, tư vấn đầu tư, không được trực tiếp hoặc gián tiếp ký kết các hợp đồng kinh tế. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:
- Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;
- Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa điểm đặt văn phòng đại diện;
- Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án, hợp đồng thỏa thuận đã ký kết liên quan đến lĩnh vực công ty đang hoạt động.
III. Thành phần hồ sơ
- Giấy đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện theo mẫu;
- Biên bản họp và nghị quyết của đại hội đồng cổ đông và hội đồng quản trị, hoặc hội đồng thành viên, hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập văn phòng đại diện;
- Danh sách kèm theo hồ sơ cá nhân của nhân viên văn phòng đại diện;
- Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở hoặc quyết định giao mặt bằng, trụ sở của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu;
IV. Trình tự thủ tục
Bước 1: công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị thành lập văn phòng đại diện
Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận hồ sơ sau đó kiểm tra, thẩm định hồ sơ.
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến bằng văn bản gửi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất;
Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm văn phòng đại diện trong nước công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trước khi chấp thuận thành lập văn phòng đại diện
Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập Văn phòng đại diện cho công ty quản lý quỹ.
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đề nghị thành lập văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
V. Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận hồ sơ và giải quyết: Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước
VI. Thời gian thực hiện: 21 ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ.
Quý Khách hàng nếu cần tư vấn, giải đáp chi tiết hơn cũng như cách thức tiếp cận dịch vụ này, vui lòng liên hệ trực tiếp với Phó giám đốc phụ trách kinh doanh: Luật sư Nhật Nam qua hotline: 0912.35.65.75, 0912.35.53.53 hoặc gọi điện đến Tổng đài tư vấn pháp luật miễn phí 1900.6575 hoặc gửi yêu cầu dịch vụ qua email: lienheluathongbang@gmail.com
Chúc Quý Khách hàng cùng gia đình mạnh khỏe, an lạc và thành công!
Trân trọng!