Các cá nhân muốn được hành nghề chứng khoán, sau khi đã đạt được các chứng chỉ năng lực cần được cơ quan nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề. Để thực hiện thủ tục trên, Luật Hồng Bàng kính mời Quý Khách tham khảo bài viết dưới đây:
CĂN CỨ PHÁP LÝ:
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/0006 của Quốc hội
Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành.
ĐIỀU KIỆN THỰC HIỆN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán, phân tích tài chính, quản lý quỹ được cấp cho cá nhân (Có đủ năng lực TNHS và không thuộc trường hợp đang bị chấp hành án phạt tù, đang bị cấm hành nghề kinh doanh) khi đáp ứng các điều kiện cụ thể về chứng chỉ và kinh nghiệm làm việc thực tế. Ngoài ra, sẽ có một số trường hợp được miễn chứng chỉ nếu có chứng chỉ quốc tế.
Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
TRÌNH TỰ THỦ TỤC:
Thứ nhất, về thành phần hồ sơ:
- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ;
- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
- Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
- Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có);
- Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán. Ngoài những chứng chỉ chung ra, tùy từng ngành nghề yêu cầu các chứng chỉ riêng nhất định, cụ thể:
| Môi giới chứng khoán | · Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. |
| Phân tích tài chính | · Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;
· Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp |
| Hành nghề Quản lý quỹ | 3 loại chứng chỉ nêu trên và chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản |
Hoặc cung cấp các chứng chỉ quốc tế khác (nếu có) để thay thế các chứng chỉ trên như chứng chỉ CIIA, ACCA, CPA giấy xác nhận đã đạt CFA bậc II, bậc I tùy từng lĩnh vực,..
Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ;
Đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, phải bổ sung: Văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp hoặc Bản sao chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA
Thứ hai, về trình tự thủ tục:
Bước 1 –Nộp hồ sơ: Người đề nghị nộp hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đến UBCKNN. UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 2 – Thẩm định: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN yêu cầu người đề nghị bổ sung hoặc giải trình. Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi, bổ sung của UBCKNN mà không bổ sung thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã gửi UBCKNN trước đó không còn giá trị;
Bước 4: UBCKNN ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản, trong đó nêu rõ lý do từ chối. Người đề nghị cấp chứng chỉ tiến hành nộp lệ phí để được nhận chứng chỉ.
Thứ ba, về cơ quan có thẩm quyền giải quyết: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước – Bộ tài chính
Thứ tư, về thời hạn giải quyết: 07 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định.
Quý Khách hàng nếu cần tư vấn, giải đáp chi tiết hơn, vui lòng liên hệ trực tiếp với: Phó giám đốc phụ trách kinh doanh: Luật sư: Nguyễn Nhật Nam qua hotline: 0912.35.65.75, gọi điện đến Tổng đài tư vấn pháp luật miễn phí: 1900 6575 hoặc gửi yêu cầu dịch vụ qua email: lienheluathongbang@gmail.com.
Chúc Quý Khách hàng cùng gia đình mạnh khỏe, an lạc và thành công!
Trân trọng!
Công ty Luật Hồng Bàng./.